黃金價格- 摩根大通因不當處理ADR而支付超過1.35億美元

美國證券生意業務委員會本日公佈,摩根大通銀即將領取跨越1.35億美元,以辦理對“預先發布的”美國存托憑據(ADR)的欠妥處置的控告。
ADR–代表本國公司本國股票的美國證券 – 要求響應數目的本國股票在存托銀行保存。“預刊行”的做法許可在沒有存入本國股票的環境下刊行ADR,條件是接受它們的掮客人與存托銀行殺青協定,而掮客人或者其客戶領有與股票數目相對於應的本國股票數目。 ADR代表。

美國證券生意業務委員會的下令發明,當掮客人及其客戶都沒有支撐這些新ADR所需的本國股票時,摩根大通在數千次預刊行生意業務中不合法地向掮客人供應了ADR。這類做法致使本國刊行人的可生意業務證券總數膨脹,致使不適當的賣空以及股息套利等濫交舉動不該產生。
這是對銀行或者掮客人的第八次訴訟,和針對存托銀行的第四次訴訟,這是由于美國證券生意業務委員會正在對濫用ADR預刊行做法進行考察。無關ADR的信息,請參見美國證券生意業務委員會投資者通知佈告。
美國證券生意業務委員會紐約區域做事處高等副主任桑杰瓦德瓦透露表現,“跟著對摩根大通的這些控告,美國證券生意業務委員會現已經讓一切四家存托銀行對其敲詐性刊行的美國存托憑據擔任進入一個毫無戒心的市場。” “咱們持續考察掮客公司,這些公司經由過程行使這些不合法刊行的ADR獲利。”
在不認可或者否定美國證券生意業務委員會的考察效果的環境下,摩根大串通意領取跨越7100萬美元的非法收益和1440萬美元的訊斷前利錢以及4970萬美元的總罰款減免額跨越1.35億美元的罰款。美國證券生意業務委員會的下令認可摩根大通在考察以及解救舉動方面的互助。
美國證券生意業務委員會正在進行考察,由菲利普·A·福蒂諾,威廉·馬丁,安德魯·迪恩,Elzbieta Wraga,Joseph P. Ceglio,Richard Hong以及紐約區域做事處的Adam Grace進行考察,并由Wadhwa老師監視。