黃金價格-美國證券交易委員會主席表示新法規將迫使經紀人對投資者“非常坦誠”

美國證券生意業務委員會主席Jay Clayton周四奉告CNBC,該機構關于好處沖突的新規則將迫使掮客人與投資者進行“特別很是坦誠”的對話。

美國證券生意業務委員會的規定,即最好利率監管,于周三以3-1的方式取得經由過程。股票掮客人在供應投資倡議時,必需表露任何潛在的好處沖突。它還禁止掮客人以及經銷商之間的販賣比賽和嘉獎那些發生特定產物販賣額最高的掮客人的配額。
克萊頓在“Squawk Box”采訪中說:“咱們正在提高掮客人生意業務商的舉動規範。”“你必需對你的投資者特別很是坦誠。”
美國證券生意業務委員會一年多條件出的步伐失去了掮客人 – 經銷商行業的支撐,但受到花費者以及投資者支撐者的否決。支撐者透露表現,這將是對現行規範的改進,這要求掮客人只確保投資“得當”客戶。批判人士稱,這項新步伐還遙遙不敷以珍愛投資者免受濫用。約莫有4300萬美國度庭領有退休或者掮客賬戶。
克萊頓透露表現舊的規範不是規範,但也不夠“清晰。”當被問及這條新規定是否會經由過程增長不測的監管用度來抹殺掮客營業的立異時,克萊頓說,“不。”
“你能很好地治理資金,你應當失去待遇,”克萊頓說,他是華爾街的前狀師,他被唐納德特朗普總統選中在2017年治理美國證券生意業務委員會。
“投資者必要曉得的是他們有若干資金將用于他們,”他增補道。“這個規定包的樞紐部門是你是一個投資垂問仍是一個掮客人生意業務,你必需特別很是坦誠地申明你是若何贏利的。”
最好好處監管以及新關系擇要表格將在聯邦公報上公布后60生成效。合規日期為2020年6月30日。